Temario del curso
Auditoría, evaluación y gobernanza organizacional
- Comparación entre auditoría, evaluación, revisión e inspección.
- El papel de la auditoría interna en la gobernanza y la garantía.
Estándares internacionales de IIA y Código de Ética
- Estructura del IPPF y elementos obligatorios.
- Independencia, objetividad y conducta ética.
Planificación y alcance de auditoría basados en riesgos
- Mapa de garantías y universo de auditoría.
- Objetivos, criterios y alcance del encargo.
Programas de auditoría, evidencia y papeles de trabajo
- Gestión de programas de auditoría según ISO 19011.
- Suficiencia, fiabilidad y documentación de la evidencia.
Auditoría de sistemas de gestión de calidad ISO 9001
- Enfoque de procesos y pensamiento basado en riesgos.
- Clasificación de no conformidades y desempeño de procesos.
Auditoría de sistemas de gestión de seguridad de la información ISO 27001
- Áreas de control del Anexo A y tratamiento de riesgos.
- Evidencia de seguridad de la información y muestreo.
Adquisición y preparación de datos para el análisis de auditoría
- Sistemas de origen, extracciones y diccionarios de datos.
- Limpieza de datos, validación y verificaciones de integridad.
Procedimientos analíticos, muestreo y pruebas de población completa
- Análisis de tendencias, ratios y razonabilidad.
- Muestreo frente a pruebas de población completa.
IA y automatización en el ciclo de vida de la auditoría
- Software de auditoría automatizado y herramientas de flujo de trabajo.
- IA generativa para la revisión de evidencia y redacción.
Detección de anomalías y pruebas de indicadores de fraude
- Detección de valores atípicos basada en reglas y estadística.
- Análisis de la ley de Benford.
- Pruebas de duplicados, lagunas y excepciones.
Fundamentos de la auditoría forense
- Tipos de fraude e indicadores de alerta.
- Alcance de la investigación y cadena de custodia de la evidencia.
Herramientas de forense digital y manejo de evidencia
- Imagen de evidencia y verificación de hashes.
- Análisis de línea de tiempo y metadatos de correo electrónico.
Riesgo de ciberseguridad y controles generales de TI
- Controles de acceso, cambio y operaciones.
- Panorama de amenazas cibernéticas para la planificación de auditorías.
Evaluación de infraestructura en la nube y protección de datos
- Responsabilidad compartida y revisión de configuración en la nube.
- Verificaciones de cumplimiento de protección de datos y privacidad.
Gestión del Riesgo Empresarial (COSO ERM)
- Cinco componentes y principios de ERM.
- Apetito de riesgo, tolerancia y visión de portafolio.
Gestión del Riesgo ISO 31000 en la práctica
- Proceso y principios de gestión del riesgo.
- Registros de riesgos, indicadores clave de riesgo y planes de tratamiento.
Programas de cumplimiento y prevención de AML
- Marco de cumplimiento y pruebas de controles.
- Tipologías de AML, filtrado y monitoreo de transacciones.
Simulación y reporte de auditoría integrada
- Auditoría de extremo a extremo de un ciclo de negocio simulado.
- Hallazgos, causa raíz, reporte y seguimiento.
Requerimientos
- Experiencia en roles administrativos, financieros, de cumplimiento o de auditoría.
- Conocimiento práctico en el manejo básico de datos mediante hojas de cálculo.
- No se requiere conocimiento previo de programación ni estadística.
Público objetivo
- Revisores y supervisores responsables de la calidad de la auditoría y la evaluación.
- Auditores internos y oficiales de cumplimiento que están incorporando pruebas basadas en datos.
- Personal de finanzas, administración y operaciones que realiza o recibe auditorías.
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Reseñas (2)
Metodologías estructuradas y herramientas prácticas aplicables en la dinámica diaria de las auditorías de gestión de la calidad. Fue una experiencia enriquecedora.
Mildred M. Colmenares G. - LASER Airlines
Curso - Root Cause Analysis (RCA) for Internal Auditors
Materinya, sangat cocok untuk menunjang pekerjaan
