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Programa del Curso
Los fundamentos del cumplimiento y el Management del riesgo de cumplimiento
- Comprender el cumplimiento y el riesgo asociado con él
- ¿Cuáles son las áreas importantes en 2021?
- ¿Quiénes son las partes interesadas de los Oficiales de Cumplimiento y de los Oficiales de Reporte de Lavado de Dinero?
- Comprender y mitigar los riesgos de incumplimiento
Creación y gestión de un marco de cumplimiento Risk Management
- Comprensión de un enfoque de riesgo Management
- El impacto en el negocio, positiva y negativamente, de la creación de un enfoque de riesgo Management
Cumplimiento y Corporate Governance
- ¿Qué es Corporate Governance?
- ¿Cómo interactúa con el Compliance?
- ¿Quiénes son los interesados?
- Corporate Governance Principios
- Management Comités
- Códigos y Lineamientos
- Corporate Governance y Financial Crime Prevención
Controles y verificaciones de cumplimiento
- ¿Qué esperan los reguladores?
- Creación de un programa de seguimiento del cumplimiento
Otras Financial Crime consideraciones
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: una nueva mirada
- Fraude
- Data Protection y seguridad de la información
- Información personal y confidencial
- Data Protection Políticas
- Soborno y corrupción
- Ley contra el Soborno del Reino Unido de 2010
- Ley de Prácticas Extranjeras y Corruptas de EE. UU.
- Otras áreas a considerar
- Impacto del Brexit
- Abuso de mercado y uso de información privilegiada
- Sanciones
Financial Crime en Internacionales Business, en Centros Offshore y con Clientes de Alto Patrimonio Neto
- ¿Por qué los delincuentes financieros tienen como objetivo los Centros Internacionales Business, Offshore y
- ¿Vale la pena ser cliente?
- ¿Cuáles son los principales riesgos de emprender este negocio?
El futuro
- ¿Dónde está el Compliance actual y sus Risk Management puntos calientes...?
21 Horas
Testimonios (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.