Programa del Curso

Conceptos básicos de Compliance and the Management of Compliance Risk

    Comprender el cumplimiento y el riesgo asociado con él ¿Cuáles son las áreas importantes en 2021? ¿Quiénes son las partes interesadas de los Oficiales de Cumplimiento y de los Oficiales de Informes de Lavado de Dinero? Comprender y mitigar los riesgos de incumplimiento

Creación y administración de un marco de cumplimiento Risk Management

    Comprender un enfoque de riesgo-Management El impacto en el negocio, positiva y negativamente, de la creación de un enfoque de riesgoManagement

Cumplimiento y Corporativo Governance

    ¿Qué es el Gobierno Corporativo? ¿Cómo interactúa con el Compliance? ¿Quiénes son las partes interesadas? Principios de Gobierno Corporativo Management Comités Códigos y directrices Gobierno Corporativo y Prevención de Delitos Financieros

Controles y comprobaciones de cumplimiento

    ¿Qué esperan los reguladores? Creación de un programa de supervisión del cumplimiento

Otras consideraciones Financial Crime

    Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: una nueva mirada Fraude Data Protection y la seguridad de la información Información personal y confidencial Data Protection Políticas
Soborno y corrupción Ley contra el Soborno del Reino Unido de 2010
  • Ley de Prácticas Extranjeras y Corruptas de EE.UU.
  • Otras áreas a considerar
  • Impacto del Brexit
  • Abuso de mercado y uso de información privilegiada
  • Sanciones
  • Financial Crime en Negocios Internacionales, en Centros Offshore y con Clientes de Alto Poder Adquisitivo
  • ¿Por qué los delincuentes financieros atacan a los centros internacionales Business, offshore y de alta red? ¿Vale la pena clientes? ¿Cuáles son los principales riesgos de emprender este negocio?
  • El futuro

      ¿Dónde está el Compliance actual y sus Risk Management puntos calientes...?
     21 horas

    Testimonios (1)

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