Programa del Curso

Los fundamentos del cumplimiento y el Management del riesgo de cumplimiento

  • Comprender el cumplimiento y el riesgo asociado con él
    • ¿Cuáles son las áreas importantes en 2021?
    • ¿Quiénes son las partes interesadas de los Oficiales de Cumplimiento y de los Oficiales de Reporte de Lavado de Dinero?
    • Comprender y mitigar los riesgos de incumplimiento

Creación y gestión de un marco de cumplimiento Risk Management

  • Comprensión de un enfoque de riesgo Management
  • El impacto en el negocio, positiva y negativamente, de la creación de un enfoque de riesgo Management

Cumplimiento y Corporate Governance

  • ¿Qué es Corporate Governance?
  • ¿Cómo interactúa con el Compliance?
  • ¿Quiénes son los interesados?
  • Corporate Governance Principios
  • Management Comités
  • Códigos y Lineamientos
  • Corporate Governance y Financial Crime Prevención

Controles y verificaciones de cumplimiento

  • ¿Qué esperan los reguladores?
  • Creación de un programa de seguimiento del cumplimiento

Otras Financial Crime consideraciones

  • Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: una nueva mirada
  • Fraude
  • Data Protection y seguridad de la información
    • Información personal y confidencial
    • Data Protection Políticas
  • Soborno y corrupción
    • Ley contra el Soborno del Reino Unido de 2010
    • Ley de Prácticas Extranjeras y Corruptas de EE. UU.
    • Otras áreas a considerar
  • Impacto del Brexit
  • Abuso de mercado y uso de información privilegiada
  • Sanciones

Financial Crime en Internacionales Business, en Centros Offshore y con Clientes de Alto Patrimonio Neto

  • ¿Por qué los delincuentes financieros tienen como objetivo los Centros Internacionales Business, Offshore y
  • ¿Vale la pena ser cliente?
  • ¿Cuáles son los principales riesgos de emprender este negocio?

El futuro

  • ¿Dónde está el Compliance actual y sus Risk Management puntos calientes...?
 21 Horas

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