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Temario del curso

Introducción

Panorama general del GAFI

  • Historia y objetivos del Grupo de Acción Financiera
  • Estructura organizativa y miembros del grupo
  • Su papel en el establecimiento de estándares mundiales sobre ALD/CFT

Comprensión de las Recomendaciones del GAFI

  • Análisis detallado de las 40 recomendaciones emitidas por el GAFI
  • Conceptos clave: Enfoque basado en el riesgo, cumplimiento técnico y efectividad práctica

Introducción a las Evaluaciones Mutuas

  • Propósito e importancia de este tipo de evaluaciones
  • Fases fundamentales del proceso de evaluación mutua

Preparación para una Evaluación Mutua

  • Actividades previas a la evaluación y coordinación nacional
  • Rol que desempeña el equipo nacional encargado de la evaluación
  • Recopilación y organización de información y documentos relevantes

Evaluación del Cumplimiento Técnico

  • Explicación pormenorizada de los criterios de cumplimiento técnico
  • Métodos para reunir evidencias que sustenten dicha evaluación

Evaluación de la Efectividad

  • Comprensión de las calificaciones de efectividad
  • Análisis de resultados: consecuencias inmediatas y problemas centrales a abordar

Planificación y ejecución de visitas in situ

  • Diseño de un plan para las visitas al terreno
  • Técnicas para realizar entrevistas efectivas y recopilar datos relevantes
  • Ejercicios de role-playing e interrogatorios simulados

Interacción con las Partes Interesadas

  • Cómo colaborar con organismos gubernamentales, entidades financieras y otros actores relevantes
  • Mecanismos para garantizar cooperación y transparencia en el proceso
  • Resolución de conflictos o dificultades que puedan surgir durante la evaluación

Elaboración del Informe de Evaluación Mutua

  • Estructura y componentes esenciales del informe final
  • Cómo redactar conclusiones claras y concisas, respetando los estándares técnicos exigidos

Proceso de Revisión y Retroalimentación

  • La Plenaria del GAFI y el procedimiento de revisión correspondiente
  • Métodos para incorporar las observaciones recibidas y realizar ajustes pertinentes
  • Técnicas para garantizar la calidad y exactitud del informe definitivo

Seguimiento posterior a la Evaluación

  • Naturaleza y procedimientos propios del seguimiento post-evaluación
  • Cómo preparar informes de progreso así como nuevas evaluaciones complementarias
  • Estrategias para implementar las recomendaciones formuladas e introducir mejoras concretas

Mejora Continua y Buenas Prácticas

  • Aprendizaje derivado de experiencias anteriores en evaluaciones similares
  • Intercambio de buenas prácticas e iniciativas exitosas entre países participantes
  • Elaboración de planes de acción orientados al cumplimiento normativo y a la efectividad operativa en el tiempo

Técnicas Analíticas Avanzadas

  • Aplicaciones del análisis estadístico e interpretación de datos a los fines de las evaluaciones mutuas
  • Uso estratégico de tecnología y herramientas informáticas para la gestión y presentación de datos

Síntesis Final y Próximos Pasos

Requerimientos

  • Conocimientos básicos sobre los principios y prácticas de la lucha contra el lavado de dinero (ALD) y la financiación del terrorismo (CFT)

Público objetivo

  • Oficiales de cumplimiento normativo
  • Responsables de formular políticas públicas
  • Evaluadores especializados
  • Profesionales del derecho
 21 Horas

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