Temario del curso
Introducción
Panorama general del GAFI
- Historia y objetivos del Grupo de Acción Financiera
- Estructura organizativa y miembros del grupo
- Su papel en el establecimiento de estándares mundiales sobre ALD/CFT
Comprensión de las Recomendaciones del GAFI
- Análisis detallado de las 40 recomendaciones emitidas por el GAFI
- Conceptos clave: Enfoque basado en el riesgo, cumplimiento técnico y efectividad práctica
Introducción a las Evaluaciones Mutuas
- Propósito e importancia de este tipo de evaluaciones
- Fases fundamentales del proceso de evaluación mutua
Preparación para una Evaluación Mutua
- Actividades previas a la evaluación y coordinación nacional
- Rol que desempeña el equipo nacional encargado de la evaluación
- Recopilación y organización de información y documentos relevantes
Evaluación del Cumplimiento Técnico
- Explicación pormenorizada de los criterios de cumplimiento técnico
- Métodos para reunir evidencias que sustenten dicha evaluación
Evaluación de la Efectividad
- Comprensión de las calificaciones de efectividad
- Análisis de resultados: consecuencias inmediatas y problemas centrales a abordar
Planificación y ejecución de visitas in situ
- Diseño de un plan para las visitas al terreno
- Técnicas para realizar entrevistas efectivas y recopilar datos relevantes
- Ejercicios de role-playing e interrogatorios simulados
Interacción con las Partes Interesadas
- Cómo colaborar con organismos gubernamentales, entidades financieras y otros actores relevantes
- Mecanismos para garantizar cooperación y transparencia en el proceso
- Resolución de conflictos o dificultades que puedan surgir durante la evaluación
Elaboración del Informe de Evaluación Mutua
- Estructura y componentes esenciales del informe final
- Cómo redactar conclusiones claras y concisas, respetando los estándares técnicos exigidos
Proceso de Revisión y Retroalimentación
- La Plenaria del GAFI y el procedimiento de revisión correspondiente
- Métodos para incorporar las observaciones recibidas y realizar ajustes pertinentes
- Técnicas para garantizar la calidad y exactitud del informe definitivo
Seguimiento posterior a la Evaluación
- Naturaleza y procedimientos propios del seguimiento post-evaluación
- Cómo preparar informes de progreso así como nuevas evaluaciones complementarias
- Estrategias para implementar las recomendaciones formuladas e introducir mejoras concretas
Mejora Continua y Buenas Prácticas
- Aprendizaje derivado de experiencias anteriores en evaluaciones similares
- Intercambio de buenas prácticas e iniciativas exitosas entre países participantes
- Elaboración de planes de acción orientados al cumplimiento normativo y a la efectividad operativa en el tiempo
Técnicas Analíticas Avanzadas
- Aplicaciones del análisis estadístico e interpretación de datos a los fines de las evaluaciones mutuas
- Uso estratégico de tecnología y herramientas informáticas para la gestión y presentación de datos
Síntesis Final y Próximos Pasos
Requerimientos
- Conocimientos básicos sobre los principios y prácticas de la lucha contra el lavado de dinero (ALD) y la financiación del terrorismo (CFT)
Público objetivo
- Oficiales de cumplimiento normativo
- Responsables de formular políticas públicas
- Evaluadores especializados
- Profesionales del derecho
Formación Corporativa a Medida
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